证券发行与承销管理办法_证券发行与承销管理办法2020

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本文目录一览：

一、监督管理委员会关于修改“证券发行与承销管理办法”的决定（2018.

2、监督管理委员会关于修改“证券发行与承销管理办法”的决定（2017.

三、上市公司证券发行管理办法基本情况

4、发行完成后几个工作日，主承销商应向中国证监会提交承销总结报告

5.证券发行与承销管理办法证券发行与承销管理办法

六、证券发行的法律规定

...监督管理委员会关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定(2018...

一、将第二条第一款修改为：“发行人在境内发行股票、存托凭证、可转换公司债券（以下统称证券），证券公司在境内承销证券，投资者认购境内发行的证券时，条文适用。方法。中国证监会另有规定的，从其规定。

2、决定对“证券发行与承销管理办法”进行修订，完善相关规则，保障证券市场公平、公正、透明。主要修改内容概述如下： 第二条调整，强调发行、承销和投资者需要遵守中国证监会、证券交易所和证券业协会的规则。证券公司还需要遵守保荐制度和风险控制规定。

三、“证券发行与承销管理办法”已经2006年9月11日中国证监会第189次主席办公会议审议通过，现予公告，自2006年9月19日起施行。

...监督管理委员会关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定(2017...

一、将第九条第二款、第三款修改为：“首次公开发行股票采用询价方式，且公开发行股票后的股本总额不足四亿股（含）的，首次网下发行比例不得低于资本金。二次公开发行股份数量的60%；发行后总股本超过4亿股的，首次网下发行比例不得低于本次公开发行股份数量的70%。

二、第一条修改为：“为了保证股票发行审核工作贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量、效率和透明度，更好地保障股票发行审核工作的顺利进行。维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，制定本办法。

3、决定修订“证券发行与承销管理办法”，完善相关规则，保障证券市场公平、公正、透明。主要修改内容概述如下： 第二条调整，强调发行、承销和投资者需要遵守中国证监会、证券交易所和证券业协会的规则。证券公司还需要遵守保荐制度和风险控制规定。

4.证券发行与承销管理办法是在证监会监管下逐步完善的一项重要规定。该管理办法经中国证监会2006年9月11日第189次主席办公会议初步审议通过，并于同年9月17日以中国证监会令第37号的形式正式通过。发布。

上市公司证券发行管理办法的基本信息

第三条上市公司可以向不特定对象公开发行证券，也可以向特定对象非公开发行证券。第四条上市公司发行证券，必须真实、准确、完整、及时、公平地披露或者提供信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本文件旨在规范上市公司证券发行行为，保护投资者合法权益和社会公共利益。根据《证券法》、《公司法》的基本原则，我们制定本管理办法，指导相关操作。第二条明确，境内上市公司发行的所有证券，无论是股票、可转换公司债券还是中国证监会认可的其他种类，均适用本办法的规定。

第三条上市公司发行证券，可以向不特定合格投资者公开发行，也可以向特定对象发行。

第一章总则第一条为了规范证券发行和承销行为，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》，制定本办法。第二条本办法适用于境内发行股票、可转换公司债券（以下统称证券）的发行人、境内承销证券的证券公司以及认购境内发行证券的投资者。

在发行完成几个工作日，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告

一、第九条主承销商询价时应当向询价对象提供投资价值研究报告。发行人、主承销商、询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告内容证券发行与承销管理办法，中国证监会另有规定的除外。第十条投资价值研究报告由承销商研究员证券发行与承销管理办法独立撰写并签字。承销商不得提供承销团以外机构撰写的投资价值研究报告。

2、公开发行公司债券证券发行与承销管理办法上市后十个工作日内，主承销商应当向中国证监会提交专项法律意见书以及承销总结报告等文件。第四十条发行人、承销机构在推介过程中不得夸大宣传证券发行与承销管理办法，不得采用虚假广告或者其他不正当手段诱导、误导投资者，不得披露发行人证券发行与承销管理办法除债券招股说明书。信息。

三、公开发行公司债券上市后十个工作日内，主承销商应当向中国证监会提交专项法律意见书以及承销总结报告等文件。第四十条发行人、承销机构在推介过程中不得夸大宣传，不得采用虚假广告或者其他不正当手段诱导、误导投资者，不得披露债券募集说明书等信息以外的发行人其他信息。

四、发行人和主承销商应当在招股说明书（或招股说明书，下同）和发行公告中披露本次发行股票的定价方式。上市公司发行证券的定价应当遵守中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。

证券发行与承销管理办法的证券发行与承销管理办法

1、“证券发行与承销管理办法”，中国证监会于2006年颁布、2018年第七次修订的规定，规范证券发行与承销行为。 《办法》分为总则、定价与配售、证券承销、信息披露、监管与处罚、附则，共6章43条。

2.证券发行与承销管理办法是在证监会监管下逐步完善的一项重要规定。该管理办法经中国证监会2006年9月11日第189次主席办公会议初步审议通过，并于同年9月17日以中国证监会令第37号的形式正式通过。发布。

3、“证券发行与承销管理办法”将根据本决定进行相应修改并重新公布。

证券发行的法律规定

法律依据：《中华人民共和国证券法》第十条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式，或者公开发行其他证券法律、行政法规规定保荐制度的，应当聘请证券公司作为保荐人。

证券发行是指证券发行人在证券发行市场上依法以同等条件向投资者出售证券，以筹集资金的行为。证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门批准；未经依法批准，任何单位和个人不得公开发行证券。

第一章总则第一条为了规范上市公司证券发行行为，保护投资者合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，制定本办法。第四条上市公司发行证券，必须真实、准确、完整、及时、公平地披露或者提供信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

审批制度是介于登记制度和审批制度之间的中间形式。一方面，取消政府指标和额度管理，引入证券中介机构判断企业是否符合股票发行条件的责任；另一方面，证券监管机构也对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性检查。审查并有权否决股票发行申请。

第三条股票发行和交易应当遵循公开、公平、诚实信用的原则。第四条股票发行和交易必须维护社会主义公有制主体地位，保护国有资产不受侵犯。第五条国务院证券委员会（以下简称证监会）是全国证券市场的主管机关，依照法律、法规的规定，对全国证券市场进行统一管理。

第二章发行证券的条件第一节一般规定第九条上市公司发行证券，应当符合证券法规定的条件，并符合下列规定： （一）最近两年盈利，其中净利润为扣除非经常性项目后。以损益较低者为计算依据； （二）会计基础工作规范，经营成果真实。

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